Witwas quizvragen en stellingen: "Hoe witwas-fit ben ik?"

Question Title

* 1. Welke stelling is juist?

De advocaat mag aan zijn cliënt meedelen dat er informatie werd verstrekt aan de CFI in het kader van de meldingsplicht.

De advocaat moet aan zijn cliënt meedelen dat er informatie werd verstrekt aan de CFI in het kader van de meldingsplicht.

De advocaat mag nooit aan zijn cliënt meedelen dat er informatie werd verstrekt aan de CFI in het kader van de meldingsplicht.

Question Title

* 2. Ik stel als advocaat vast dat ik activiteiten uitoefen die geviseerd worden door de WWPW. Moet ik dan voorafgaand aan de uitoefening van zo’n geviseerde activiteit een melding maken aan de Stafhouder?

Ja, want ik moet alle bepalingen van de WWPW naleven.

Neen, de meldingsplicht is slechts in een aantal gevallen van toepassing.

Question Title

* 3. Waarvoor staat de afkorting AMLCO?

AML Coordinator

AML Compliance Officer

AML Contribution Officer

Question Title

* 4. Na een grondige analyse kom ik tot het besluit dat ik in mijn praktijk geen activiteiten uitoefen die geviseerd worden door de WWPW. Ik moet mij in dat geval niet houden aan het verbod op betalingen in contanten, en mag dus zonder problemen cashbetaling van meer dan 3.000,00 EUR ontvangen.

Juist, het verbod op betalingen in contacten is enkel van toepassing voor zover er kan worden vastgesteld dat er geviseerde activiteiten worden uitgeoefend.

Fout, het verbod op betalingen in contanten is op iedere advocaat van toepassing en staat los van het uitoefenen van geviseerde activiteiten.

Question Title

* 5. Alvorens ik een zakelijke relatie aanga met een natuurlijke persoon, ga ik over tot verificatie en identificatie. Daarbij vraag ik minstens de voornaam en achternaam, alsook de geboortedatum en geboorteplaats op (en in de mate van het mogelijke het adres).

Juist, deze informatie behoort tot de categorie van de te identificeren gegevens.

Fout, het is niet verplicht om deze gegevens op te vragen. Ik kan de zakelijke relatie zonder problemen aangaan en verder zetten zonder over deze informatie te beschikken.

Question Title

* 6. U wordt verzocht door uw cliënte om een managementovereenkomst op te stellen. Bent u onderworpen aan de witwaswetgeving?

Nee

Question Title

* 7. Mag er in het geval van een derde zaakaanbrenger soepeler worden omgesprongen met de identificatieverplichting van de cliënt?

Neen, het is niet omdat een andere onderworpen entiteit een zaak/cliënt aanbrengt, dat de advocaat in kwestie ontheven wordt van zijn of haar verplichting om de cliënt te identificeren en documentatie op te vragen.

Ja, dit is een uitzondering voorzien in de wet waarbij men mag voortgaan op de identificatie die reeds gebeurde door de zaakaanbrenger. De advocaat die de zaak of cliënt ontvangt blijft evenwel steeds de eindverantwoordelijke.

Question Title

* 8. Hoe lang moeten de identificatiegegevens, bijhorende bewijsstukken en verslagen van atypische verrichtingen worden bewaard:

5 jaar

7 jaar

10 jaar

Question Title

* 9. Ik ben verplicht om mijn cliënteel op voorhand te informeren over het bestaan van de WWPW, de interne procedures, de soort inlichtingen die je gaat verzamelen en de bewaring van de gegevens.

Ja, de cliënt heeft volgens de Codex recht op deze informatie.

Neen, het is zelfs verboden om de cliënt op voorhand hierover in te lichten.

Question Title

* 10. Welke stelling is juist?

De advocaat die de verplichtingen van de WWPW niet naleeft, kan een administratieve geldboete opgelegd worden tot max. 250.000,00 EUR.

De advocaat die de verplichtingen van de WWPW niet naleeft, kan een administratieve geldboete opgelegd worden tot max. 25.000,00 EUR.

De advocaat die de verplichtingen van de WWPW niet naleeft, kan een administratieve geldboete opgelegd worden tot max. 1.250.000,00 EUR.